长期未发现分支机构法律顾问失联 万和证券被出具警示函

来源：浙江证监局

关于对万和交易所股份有限美国公司采取出有警告公文安全措施的要求

万和交易所股份有限美国公司：

经查，你美国公司台州分美国公司原副局长黄环翠因依法处理被了政府采取强制安全措施，后果严重，影响不利。你美国公司长期未发现附属机构副局长失联的情况，也未在订明间隔时间平常我局调查报告。对于附属机构检查和内控牢固和工作人员的失察管理制度，你美国公司负有单独的管理制度责任。

上述情形强制执行了《交易所市场和交易所投资基金管理制度美国公司检查和管理制度适时》（证监会令第166号）第三条、第四条和《交易所市场附属机构监管订明》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第二款的订明。根据《交易所市场和交易所投资基金管理制度美国公司检查和管理制度适时》第三十二条的订明，我局要求对你美国公司采取出有警告公文的管理工作制度安全措施，并记入交易所期货低价诚信档案。你美国公司应耐心一再，加强交易所法律依据研修，强化核心检查和管理制度和工作人员管理制度。你美国公司其所于2021年11月末30月末内顺利进行整改并向我局提交书面整改调查报告。

如果对本管理工作制度安全措施唆使，可以在收到本要求书日内60日平常中国交易所管理工作制度委员会提出行政复议申请，也可以在收到本要求书日内6个月末平常有管辖权的人民法院控告法院。复议与法院之前，上述管理工作制度安全措施不暂停执行。

浙江证监局

2021年11月末8日

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